Diplomado: Auditoría Interna Basada en Riesgos

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OBJETIVOS
  • Proporcionar herramientas y metodologías prácticas para el diseño, dirección e implementación de un programa de auditoría basada en riesgos, a fin de generar iniciativas que contribuyan a reducir el impacto de estos en la organización.
  • Comprender y aplicar herramientas y técnicas para la identificación de riesgos, planificar programas de auditoría basada en riesgos y realizar el seguimiento de las acciones con que mitigar de sus efectos.
TEMARIO
    • MÓDULO I: VALORACIÓN DE LA EFICACIA DEL CONTROL INTERNO
      • Metodología para Implementar un Sistema de Administración de Riesgos
        • Perspectiva moderna del riesgo basado en la ISO 31000 – Risk Management
        • Esquema del proceso interactivo de la administración de riesgo
        • Cómo definir el apetito, tolerancia y capacidad del riesgo
        • Establecer el contexto del Sistema de Administración del Riesgo – SAR
        • Definir el área de impacto (interno y externo) de los negocios – múltiples casos
        • Definir las fuentes de riesgo (interno y externo) – múltiples casos
        • Identificar los riesgos en los procesos y la descripción de cada uno
        • Valorar/Medir los riesgos absolutos (inherentes)
        • Valoración del riesgo: consecuencia (impacto), probabilidad (posibilidad) y severidad
        • Métodos para la valoración de la probabilidad usando factores de riesgo, utilizando el SCORING
      • Valoración del Control Interno
        • Riesgo con controles (residual)
        • Valoración del riesgo con controles (probabilidad, consecuencia y severidad con controles), usando SCORING
        • Evaluación individual de la cobertura (reducción y efectividad)
        • Toma de decisiones en base a riesgos
        • Implementación de planes de tratamiento de riesgos
      • Caso Práctico - Construcción del Mapa de Riesgo (objetivos, procesos, riesgos y controles), desarrollo de la metodología paso a paso con procesos reales conocidos por los participantes como:
        • Proceso de obras públicas
        • Proceso de adquisiciones
        • Proceso crediticio
        • Proceso de Recursos humanos
    • MÓDULO II: PLANEAMIENTO Y EJECUCIÓN
      • La Auditoría Basada en Riesgos (ABR)
        • Definición
        • Consideraciones para la aplicación de una ABR
      • Enfoque y rol de la auditoría interna
      • Beneficios de la auditoría interna
      • Plan de auditoría basada en riesgos (PBR)
        • Mapeo de riesgos clave
        • Asignación de recursos
          • Validación PBR
      • Procesos de la ABR
        • Fases del proceso de ABR
      • Plan de Pruebas
        • Diseño del plan de pruebas
        • Estrategia de muestreo
        • Planes de prueba
      • Ejecución de las Pruebas
        • Ejecución y documentación de las pruebas
        • Tratamiento de las excepciones
        • Papeles de trabajo
    • MÓDULO III: ELABORACIÓN DE INFORMES Y PROGRAMA DE ASEGURAMIENTO Y MEJORA DE LA CALIDAD (PAMC)
      • Comunicación de resultados
        • Principios de diseños de informes
        • Expectativas de los clientes internos
        • Secciones típicas de los informes
        • Componentes de las observaciones
        • Seguimiento de recomendaciones
        • Evaluaciones internas y externas de la auditoría interna
      • Programa de Aseguramiento y Mejora de la Calidad (PAMC)
        • Requisitos
        • Control de calidad del proceso de auditoría
        • Evaluaciones internas
        • Evaluaciones externas
        • Informe sobre el PAMC
        • Impacto en el Plan de Auditoría
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